ICS 03.100.01 CCS A 00 中华人民共和国国家标准 GB/T42938—2023 资产管理 人员参与和能力指南 Asset managementGuidelines on people involvement and competence 2023-08-06实施 2023-08-06发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 42938—2023 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 组织环境 4.1 考虑因素 4.2 与资产管理标准的联系 4.3 行动步骤 4.4 潜在效益 5领导力 5.1 考虑因素 5.2 与资产管理标准的联系 5.3 有效领导者的典型特质 5.4 潜在效益 6 规划和战略 6.1 考虑因素 6.2 与资产管理标准的联系 6.3 行动步骤 6.4 潜在效益 7 意识和沟通 7.1 考虑因素 7.2 与资产管理标准的联系 7.3 沟通方法 7.4 潜在效益 8 能力和知识 8.1 考虑因素 8.2 与资产管理标准的联系 8.3 能力需要 8.4 确定能力要求 8.5 能力管理和培训 8.6 潜在效益 参考文献 GB/T42938—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国资产管理标准化技术委员会（SAC/TC583）提出并归口。 本文件起草单位：中国标准化研究院、深圳供电局有限公司、中国大唐集团科学技术研究总院有限 公司、太原罗克佳华工业有限公司、北京北清博育信息技术研究有限公司、广东德青龙金智能科技有限 公司、国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心。 本文件主要起草人：高昂、兰浩、陈法池、杨国玉、路岩、王娜、李玮、黄志龙、任敏、陈新桑、潘英、 熊长炜、舒雨锋、程越、李柏晨、万利、王双、刘昱玮。 GB/T 42938—2023 资产管理 人员参与和能力指南 1范围 本文件为组织的资产管理体系中人员的积极参与和提升人员的能力提供了指导。 本文件适用于资产密集型组织，组织中负责资产管理体系运作的领导者，以及制定和执行资产管理 计划、战略和活动的人员。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 本文件。 GB/T33172资产管理综述、原则和术语 GB/T33173—2016资产管理管理体系要求 3 术语和定义 GB/T33172界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 能力 competence 注：本文件中提到的“能力”既适用于组织内人员，也适用于外包人员， 3.2 知识knowledge 借助人力或组织资产来实现有效决策和行动。 注：知识通常由学习或经验获得。 3.3 参与involvement 投人资产管理活动、事项或介入资产管理体系建设。 注1：本文件中提到的“参与”既适用于组织内的人员，也适用于外包人员。 注2：本条目适用于内部和外包资源。 4组织环境 4.1考虑因素 践。然组织的规模和领域有所差异，使得组织文化的具体形式不同，但组织文化的概念适用于任何规 模和性质的组织。组织文化既包括成文的方针和规程，也包括共同的价值观、社会规范和沟通方式。 1 GB/T42938—2023 4.1.2最高管理者宜在组织中展现其领导作用，并确保组织中与资产管理活动相关的人员参与到建 立、实施、保持和改进资产管理体系的过程中。这意味着要根据资产管理的实践培养一种组织文化，并 确保组织内相关人员，以及参与策划、设计、实施和评审资产管理活动的各方意识到需要在资产的全寿 命周期中平衡价值、风险、机会和成本。 4.1.3为建立这种文化，领导者和管理层需要建立统一的目标和共同的价值观。人员宜了解相关的资 产管理方针，致力于战略资产管理计划（StrategicAssetManagementPlan，SAMP）的制定与实施，并熟 悉适用于其特定职责的资产管理目标。 4.2与资产管理标准的联系 4.2.1在资产管理方面，GB/T33172和GB/T33173—2016明确了组织的最高管理者和各层级管理 者负责为资产管理体系提供合适的资源和支持。最高管理者展示领导力所需行动的具体案例见 GB/T33174—2022第5章。 4.2.2根据GB/T33173一2016的4.1要求，组织宜确定与其目的有关、影响其实现资产管理体系预期 结果能力的外部和内部事项，并且列人SAMP的资产管理目标宜与组织目标匹配并能保持协调。 4.3行动步骤 为组织建立资产管理文化，宜采取以下步骤： a）定义并设立资产管理目标，以文件化信息的方式记录至SAMP中； b）将资产管理目标纳人组织内相关政策，如财务报告、信息技术、采购和人力资源等政策； c)i d）拥有清晰明确的组织结构，以及支撑组织内资产管理体系建设的相关政策，这需要最高管理者 明确界定资产管理相关人员和岗位的职责和权力； e） 记录并展示资产管理文化在行动中的事项，以实现特定的、可测量的结果； f) 通过有效支持（如信息技术、沟通和优化流程管理）来传达资产管理文化的意图，并根据反馈不 断完善； 4.4潜在效益 有力且积极的资产管理文化能够使人员深刻理解组织的价值观，可以提高组织绩效，激励员工并协 调其行为，从而实现资产管理目标，并导向组织目标。 5领导力 5.1考虑因素 5.1.1最高领导者负责资产管理目标的整体实现，但是领导力的概念不仅限于领导者，而是覆盖组织 中资产管理战略的制定者和执行者。例如，最高领导者确立组织的战略方向，组织内各层级管理者宜确 立与资产管理目标一致的实施计划。在资产管理层面，各个职能部门制定资产管理计划时，宜识别并协 调各层级管理者的需求和期望，并在制定计划时与SAMP整体相协调。 内部环境，保证人员充分参与。最高领导者为组织内部人员提供明确的资产管理目标和要点，使其能够 沿着最终实现组织目标的方向协同前进。资产管理活动影响着组织的各业务方面，存在核心资产管理 2 GB/T42938—2023 团队以外的人员未能充分理解资产管理目标的可能性。因此，最高领导者宜传达资产管理目标和资产 管理体系的重要性，识别改进跨职能沟通和相互作用的需求，以支持资产管理体系建设达到预期绩效。 资产管理体系并实现预期结果。最高领导者负责确立组织的行动方向，创造激励性环境并塑造资产管 理文化，最高领导者与各层级管理者相互配合以提升资产管理体系的有效性。 5.2与资产管理标准的联系 通过有效领导，最高管理者负责确保资产管理体系的整体有效性，使资产管理方针、资产管理目标、 SAMP和组织目标保持一致，将资产管理体系的要求纳人组织流程，并为管理团队的相关人员提供 支持。 5.3有效领导者的典型特质 依据GB/T33172提及的领导力方面的描述，领导者宜展现以下特质： b) 激情一卓越的领导者对管理工作充满热情并善于分享，这有利于激励人员取得更大成功； 正直一一一积极的领导者为组织内人员树立符合组织文化的榜样，拥护和倡导SAMP中体现的 资产管理原则和价值观，并确保领导者的行动能够展现出这些内容； d) 沟通一一有能力的领导者知晓与组织内相关人员沟通的重要性，善于选择正确的沟通方式： 领域知识一一领导者无须成为某项技术的专家，但宜具备足够的领域知识，以便恰当评估风险 和机会，确保组织资产管理计划具有可行性； f) 承诺一一领导者宜确保参与资产管理体系和资产管理活动的人员有意识、有能力、有授权； g) 团队建设一一合作型领导认识到团队可以比个体取得更多成就，跨角色和职能的工作可能为 资产管理活动带来活力、创意和更优的解决方案； h) 决策一一人员常期待领导者作出迅速、周到和有洞察力的决定，以便其能够在职责和授权范围 内专注于实现资产管理目标； i）开放性一支持型领导善于考虑他人建议和意见，鼓励开放性对话以推动创新和知识共享。 5.4潜在效益 有效领导力的益处包括以下内容： a） 加强各业务职能与其纵横向领域的协调，加强整个组织对业务活动价值的理解和贡献； b) 激励员工参与执行特定资产管理活动； c) 使沟通更加高效，提升员工对目标、过程、活动、责任和绩效需求的认识，降低组织资产管理整 体风险； d) 提高资产管理活动和资产管理体系的效率和有效性，改善财务状况； e) 更出色地实现组织目标并满足相关方需求和期望，包括财务和非财务领域； f) 提高组织声誉； g) 建立并确保实现SAMP。 6规划和战略 6.1考虑因素 6.1.1各层级领导者宜鼓励和保持适当、一致的行为，并宜通过合理的决策和风险思维来优化风险与 3 GB/T42938—2023 机会、价值与成本之间的关系，从而改善组织内部资产管理。此外，组织各级员工宜与组织总体战略保 持一致，并参与资产管理的风险决策。 可测量的自标。这些目标的确立宜使运营计划与组织计划及组织内部各级层面的业务计划保持一致。 6.2与资产管理标准的联系 见GB/T33173一2016第5章的内容，最高管理者宜在资产管理体系中展现领导力、承诺和责 任，并证实其有效性。最高管理者建立的资产管理方针和目标宜与组织的战略方向相一致，并支持资产 管理体系。 体绩效会相应降低。 6.3行动步骤 为符合GB/T33173一2016的要求，人员有必要使资产管理方针、战略和计划与组织的愿景和战略 保持一致。 与这些机构在业务层面的接触也是关键。这一层面的行动宜帮助提供与人员活动和资产管理体系 要求更密切相关的