和国国家标准 GB/T39099—2020 消费品追溯 追潮系统通用技术要求 Consumer product i y—General technical requirements ability system ：0-10-21实施 2020-10-21发布 国家市场监督管理总 布 国家标准化管理委员 GB/T39099—2020 前言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草 本标准由全国消费品安全标准化技术委员会（SAC/TC508）提出并归口。 本标准起草单位：山东省标准化研究院、广州中国科学院软件应用技术研究所、安徽开润股份有限 公司、海尔智家股份有限公司、山东省生态环境监测中心、山东商业职业技术学院、九牧厨卫股份有限公 司、中国物品编码中心、黑龙江省标准化研究院、中国标准化研究院、蒙娜丽莎集团股份有限公司、青岛 德联安防工程有限公司、佛山市南海德耀纺织实业有限公司 本标准主要起草人：王、来永钧、李引、王含、汪先锋、梁厚广、王家敏、孙航、方方、王亚楠、韩树文、 范劲松、刘霞、梁沛荣、陈倩雯、王志恒、孟方、刘柳、王凤丽、崔波、林晓伟、张旗康、梁耀恒。 GB/T39099—2020 引言 消费品追溯体系建设通过采集记录产品设计、制造、市场等环节信息，实现来源可查、去向可追、责 任可究，是强化全过程质量安全管理与风险控制的有效措施。加快应用现代信息技术建设消费品追溯 体系，对促进消费品提质升级具有积极意义。为支撑消费品追溯系统建设，提出并制定了本标准。 本标准为消费品追溯系统的建设活动提供指导，有助于提高系统可靠性、兼容性和互通性。 Ⅱ GB/T39099—2020 消费品追溯追溯系统通用技术要求 1范围 本标准规定了消费品追溯系统的架构、技术支撑层要求、应用功能层要求、表示层要求和安全保障 要求 本标准适用于消费品追溯系统的设计、开发与应用。 本标准不适用于食品、药品、化妆品、烟草、特种设备、飞机、船舶、军用产品等产品、 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T22239—2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求 GB/T35248—2017消费品安全供应商指南 GB/T36431消费品分类与代码 GB/T39106消费品追溯追溯系统数据交换应用规范 3术语、定义和缩略语 3.1术语和定义 GB/T35248一2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了 GB/T35248一2017中的一些术语和定义。 3.1.1 消费品 consumerproduct 主要但不限于为个人使用而设计、生产的产品，包括产品的组件、零部件、附件、使用说明和包装。 [GB/T35248—2017,定义2.2] 3.1.2 追溯系统 traceability system 基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取产品追溯过程 中相关数据的集成。 [GB/T38155—2019,定义2.6] 3.1.3 表示层 presentationlayer 面向服务架构的多层体系结构中负责直接与用户进行数据交互、给用户展示信息的界面。 [GB/T35123—2017,定义2.1.8] 3.1.4 数据清洗datacleaning 按照数据质量标准进行质量检查，发现并按一定的清洗规则纠正数据文件中可识别的错误，并对无 效值和缺失值等进行处理，确保数据一致性、合理性和代表性。 1 GB/T39099—2020 注：改写GB/T35617—2017，定义5.11.8.3。 3.1.5 主体subject 参与消费品追溯的组织或自然人。 注：改写GB/T32873—2016，定义3.2。 3.2 缩略语 下列缩略语适用于本文件。 CRM：客户关系管理（CustomerRelationshipManagement) ERP：企业资源规划（EnterpriseResourcePlanning) LIS：物流信息系统（LogisticsInformationSystem） MES：制造执行系统（ManufacturingExecutionSystem） OEM：原始设备制造商（OriginalEquipmentManufacturer） RFID:射频识别(RadioFrequency Identification) WMS：仓库管理信息系统（WarehouseManagementSystem） 4系统架构 消费品追溯系统一般由技术支撑层、应用功能层、表示层及安全保障体系等构成： 技术支撑层提供技术驱动和支撑，包括数据编码、数据采集、数据清洗、数据交换等：； 应用功能层提供各种应用模块，包括主体注册登记模块、产品注册登记模块、产品设计追溯模 块、产品制造追溯模块、产品市场追溯模块、产品召回模块、综合查询模块、统计汇总模块、预警 分析模块等； 表示层提供相应的功能操作界面，包括Web应用、移动应用等； 安全保障体系贯穿系统架构多个层面，为以上三层提供信息安全所需要的安全技术支撑。 消费品追溯系统架构如图1所示。 表示层 Wch应用 移动应用 企 安 主体 产品 产品 产品 产品 统计 产品 综合 预警 注册 注册 设计 制造 市场 应用功能层 保 召回 查询 汇总 分析 登记 追溯 登记 追溯 障 模块 模块 模块 模块 模块 模块 模块 模块 模块 体 系 企 数据编码 数据采集 数据清洗 技术支撑层 数据交换 图1 消费品追溯系统架构 5技术支撑层要求 5.1 数据编码 5.1.1 数据编码应能够按选定的编码规则（如GB/T7027)生成编码。 2 GB/T39099—2020 5.1.2数据编码应具备数据编码有效性的管理功能 5.2数据采集 5.2.1数据采集方式可分为： —自动采集： ·宜利用二维码标签、RFID标签、识读器、终端屏等设备； ·宜与其他系统（如CRM、ERP、MES、LIS、WMS等）对接，采集所需数据。 一人工采集： ·宜利用快捷键录人、批量关联等系统辅助功能； ·宜使用文件导人方式，实现数据批量导人。 5.2.2数据采集应具备自动生成日志记录功能，保留采集痕迹。 5.3数据清洗 数据清洗应具备数据校验清洗功能，包括但不限于： 缺失值数据清洗，自动识别出采集的关键数据项是否缺失； 一 一格式错误数据清洗，自动识别出格式错误或格式不符合规定的数据，如数字类型格式、日期格 式、电子邮箱地址格式错误等； 一逻辑错误数据清洗，自动识别出逻辑错误的数据，如重复数据，前后不一致数据等。 5.4数据交换 数据交换应符合GB/T39106的规定。 6应用功能层要求 6.1主体注册登记模块 主体注册登记模块应具备主体信息的注册审核、用户管理、综合检索等管理功能，记录和维护企业 名称、统一社会信用代码、地址、法定代表人、联系电话等信息。 6.2产品注册登记模块 产品注册登记模块应具备产品目录管理功能，产品分类与代码应符合GB/T36431的规定。 产品注册登记模块应具备产品基础信息的登记、修改、检索等管理功能，记录和维护产品名称、产品 类别、产品分类代码、品牌、规格、型号、商品条码、产品编号、执行标准、产品图片等信息 6.3产品设计追溯模块 产品设计追溯模块应具备产品设计追溯信息的新增、修改、检索等管理功能，记录和维护产品名称、 负责人、适用人群、预期功能与用途、设计寿命、使用条件、限制条件等信息 6.4产品制造追溯模块 产品制造追溯模块应具备对物料生产、产品生产、组装等制造追溯信息的新增、修改、检索等管理功 能，包括但不限于： 一与产品设计追溯信息的关联，实现产品设计环节到制造环节的追溯； 一人员信息配置管理，记录和维护姓名、人员代码等信息； 一设备信息配置管理，记录和维护设备名称、设备代码等信息； 3 GB/T39099—2020 一物料供应商信息配置管理，记录和维护供应商名称、统一社会信用代码等信息； 物料信息配置管理，记录和维护关键原材料/组件/零部件名称、批次号等信息，关联物料供应 商信息，并提供是否选择公开该信息的功能； 生产工序信息管理，记录和维护关键工序名称、关键工序参数、作业时间、作业地点等信息，关 联相关人员、设备、物料等信息； 生产赋码管理，记录和维护产品追潮码信息，对追单元赋予追溯码； 检测信息管理，记录和维护检测机构、检测日期、检测人员、检测结论、检测报告等信息； 涉及OEM产品的，关联维护该产品的制造商信息，包括制造商名称、统一社会信用代码等，并 提供是否选择公开该信息的功能 6.5产品市场追溯模块 产品市场追溯模块应具备对仓储信息、物流信息、交易信息、售后服务信息等市场追溯信息的新增、 修改、检索等管理功能，包括但不限于： 与产品制造追溯信息的关联，实现产品制造环节到市场环节的追溯； 仓库信息配置管理，记录和维护仓库位置等信息； 仓储信息管理，记录和维护产品名称、仓储批次号、制造商名称、入库时间、入库数量、仓库位 置、贮存条件、出库时间、出库数量、操作人员等信息； 物流信息管理，记录和维护物流批次号、运输起始地点、运输时间、运输工具名称、运输工具代 码、运输人员等信息； 交易信息管理，记录和维护交易类型、交易时间、交易地点、交易数量、追溯码、批次号等信息； 售后服务信息管理，记录和维护售后、投诉、建议、处理等信息，包括产品名称、型号、产品编号、 投诉问题描述、处理信息、售后人员、用户名称、联系电话等。 6.6 6产品召回模块 产品召回模块应具备召回信息的新增、修改、检索等管理功能，记录和维护召回产品名称、型号、商 品条码、产品编号、产品缺陷、纠正措施、召回时间、负责人、联系电话等信息 6.7综合查询模块 综合查询模块应具备综合查询功能，支持多种检索方式，包括但不限于： 按追潮码检索； 按批次号检索； 按生产日期检索； 按指定时间段检索； 一按原料批次号检索。 6.8 3统计汇总模块 统计汇总模块应具备数据统计汇总功能，支持采用可视化方式展示数据统计结果，包括但不限于： 产品的原料批次、供应商情况； 产品来料、生产、库存情况； 一产品涉及的责任人员情况； 一产品追溯查询次数； 一产品流向情况； 4