ICS 03.140 CCS A 00 中华人民共和国国家标准 GB/T 39551.1—2020 专利导航指南 第1部分：总则 Patent navigation guidePart 1:General principles 2021-06-01实施 2020-11-09发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 39551.1—2020 目 次 前言 引言 范围 规范性引用文件 3 术语和定义 基础条件 4 4.1 信息资源 4.2 人力资源 5专利导航项目启动 5.1 概述 5.2 确定项目负责人 5.3 需求分析 5.4 项目团队组建 5.5 实施方案制定 6 专利导航项目实施 6.1 概述 6.2 信息采集 6.3 数据处理 6.4 专利导航分析 7成果产出 7.1 概述 7.2 分析报告 7.3 数据集 7.4 质量控制 8成果运用 8.1工作机制 8.2运用方式 9绩效评价 9.1 评价主体 9.2 评价方法 9.3 评价内容 GB/T 39551.1—2020 前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是GB/T39551《专利导航指南》的第1部分。GB/T39551已经发布了以下部分： 第1部分：总则； 一第2部分：区域规划； 第3部分：产业规划； 一第4部分：企业经营； 一第5部分：研发活动； 一第6部分：人才管理； 第7部分：服务要求 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国知识管理标准化技术委员会（SAC/TC554）提出并归口。 本文件起草单位：国家知识产权局。 本文件主要起草人：贺化、雷筱云、李昶、陈明媛、马鸿雅、姬翔、张勇、陆介平、刘凤朝、张艳、陈宇超。 1 GB/T 39551.1—2020 引言 0.1概述 专利导航是在我国深化创新驱动发展中，基于产业发展和技术创新的需求，在充分运用专利信息资 源方面总结出的一系列新理念、新机制、新方法和新模式。推动构建专利数据与各类数据资源相融合的 专利导航决策机制，有助于提升知识产权治理能力，加快技术、人才、数据等要素市场化配置，更好地服 务于各级政府创新决策和市场主体创新活动，加快构建现代产业体系，支撑高质量发展。制定并实施专 利导航指南，对于规范和引导专利导航服务，培育和拓展专利导航深度应用场景，推动和加强专利导航 成果落地实施具有重要意义。 GB/T39551用于组织开展和具体实施专利导航项目。依据本文件的规范指导，专利导航的组织 实施、服务等各类应用主体可根据实际需求选择适用专项专利导航指南，并按照服务要求开展专利导 航。在实施专利导航过程中，各类应用主体可对照GB/T39551的规范性指导，遵循信息采集、数据处 理、专利导航分析等业务流程，输出专利导航成果，并确保成果有效运用。 0.2主要内容及逻辑关系 专利导航指南由总则、专项指南和服务要求组成。如图1所示。 a） 总则提供了专利导航的通用指导； b) 各专项指南针对特定的应用场景，提供了各具体类别专利导航的通用指导； 区域规划类专利导航、产业规划类专利导航、企业经营类专利导航分别对应支撑区域、产业、企 业的创新发展决策；相关成果输出均可作为其他类别专利导航的前置输人和重要参考； d 研发活动类专利导航、人才管理类专利导航可单独实施，也可组合实施，并可被其他类别专利 导航引用； e）服务要求对服务主体开展专利导航做出规定。 专利导航总则 专利导航专项指南 术语和定义 专利导航项口启动 区域规划 产业规划 11 企业经营 [指导 基研条件 专利导航项目实施一 研发活动 人才管理 其他 成果运用 成果产出 个医围 个实施 专利导航服务要求 服务提供者 服务准备 服务提供 服务评价利改进 图1 专利导航指南内容框架 GB/T39551.1—2020 专利导航指南 第1部分：总则 1范围 本文件提供了专利导航的通用指导。 本文件适用于： SAC 专利导航的组织实施； 专利导航的服务和培训。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T21374一2008知识产权文献与信息基本词汇 3术语和定义 GB/T21374一2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了 GB/T21374—2008中的某些术语和定义。 3.1 专利导航patentnavigation 在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式 分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精 准度和科学性的新型专利信息应用模式。 3.2 专利导航项目 patentnavigation project 以项目管理方式实施和开展的专利导航活动。 3.3 区域规划类专利导航 patent navigation for regional planning 支撑区域规划决策的专利导航。 3.4 产业规划类专利导航patentnavigationforindustrialplanning 支撑产业创新发展规划决策的专利导航。 3.5 企业经营类专利导航 patent navigation for business operation 支撑企业投资并购、上市、技术创新、产品开发等经营活动决策的专利导航。 1 GB/T 39551.1—2020 3.6 研发活动类专利导航patentnavigationforresearchanddevelopment 支撑研发立项评价、辅助研发过程决策的专利导航。 3.7 人才管理类专利导航 patent navigation for talent management 支撑人才避选、人才评价等人才管理决策的专利导航。 3.8 专利合作条约（PCT）最低文献量 PCTminimumdocumentation 为获得国际检索单位资格所必须拥有的或可利用的、符合《专利合作条约实施细则》“最低限度文 献”要求的专利文献和非专利文献的收藏。 SAG L来源：GB/T21374一2008，3.2.35，有修改 4基础条件 4.1信息资源 开展专利导航宜具备以下信息资源： 一世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT)最低文献量专利数据资源及相应的检索工具； 与专利导航需求密切相关的产业、科技、教育、经济、法律、政策、标准等信息资源； 一与专利导航需求密切相关的企业、高等学校和科研组织等信息资源 4.2 人力资源 4.2.1概述 组织开展和具体实施专利导航工作宜由专业人员负责项目管理、信息采集、数据处理、导航分析和 质量控制等工作。 4.2.2项目管理人员 项目管理人员宜具备下列条件： 熟悉专利导航业务，具有专利导航项目工作经验； 具备良好的分析理解能力，能准确判断导航自的、把握项目需求； 具备良好的项目统筹规划能力和团队组织协调能力； 具备良好的项目进度、成本、质量控制能力。 项目管理人员中的主要负责人宜具备3年以上专利导航项目管理及实施工作经验，具备较强的资 源调配能力。 4.2.3信息采集人员 信息采集人员宜具备下列条件： 熟练使用专利检索工具，具备项目所涉及技术领域专利信息的检索与获取能力； 一具备相关产业、科技、经济、法律、政策、标准等信息的检索与获取能力。 4.2.4数据处理人员 数据处理人员宜具备下列条件： 熟练使用数据处理工具； 2 GB/T39551.1—2020 一熟悉数据清洗、标引方法； 一具备中文及外文文献的阅读理解能力。 4.2.5专利导航分析人员 专利导航分析人员宜具备下列条件： 一了解项目所涉及专利导航成果应用领域的背景知识； 一具备项目所涉及技术领域的理解能力； 一具备挖掘数据关联性、建立专利导航分析模型、发现高价值信息的能力； —具备通过文字、图表等形式表达专利导航分析成果的能力。 4.2.6质量控制人员 质量控制人员宜具备下列条件： 具备严谨认真的工作态度和良好的沟通协调能力； 一熟悉专利导航业务，具备5年以上专利导航等项目研究管理工作经验； 熟悉专利导航质量控制需考虑的因素； 一掌握专利导航质量的评价检测方法 5 专利导航项自启动 5.1概述 专利导航项目启动包括确定项目负责人、需求分析、组建项目团队和制定实施方案等内容。 5.2确定项目负责人 根据项目的目标、复杂程度、实施特点等因素，确定项目负责人。 5.3需求分析 需求分析包括： a）以资料调研、专家访谈、座谈研讨等方式，收集项目需求素材； b）对需求素材进行甄别、提炼、分析，形成明确的专利导航项目需求分析报告。 5.4项目团队组建 项目团队组建包括： a）1 项目负责人根据需求分析报告，确定各类人员人选，包括信息采集人员，数据处理人员、专利导 航分析人员、质量控制人员以及其他项目管理人员；必要时可聘请外部专家； b) 明确项目团队组织模式和任务分工等。 5.5实施方案制定 实施方案制定包括： a） 制定项目进度计划，确定关键性时间节点，确保项目按期推进： b) 制定人员分工计划，明确参与人员任务分工，确保项目职责清晰； c） 制定成本管理计划，合理分配各类别经费支出，确保项目支出科学有效； (P 制定质量控制计划，明确各环节质量需求，确保项自质量达到需求目标； 制定风险控制计划，排查主要风险点并做好风险控制预案，确保项目实施平稳可控。 3