ICS 03.140 CCS A 00 中华人民共和国国家标准 GB/T39551.4—2020 专利导航指南 第4部分：企业经营 Patent navigation guidePart 4:Business operation 2020-11-09发布 2021-06-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 39551.4—2020 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 基础条件 4.1 信息资源 4.2 人力资源 5专利导航项目启动 以投资并购对象避选为目标的专利导航 6 6.1 概述 6.2 输入 6.3 步骤与方法 6.4 输出 6.5 质量控制 以投资并购对象评估为目标的专利导航 7.1 概述 7.2 输入 7.3 步骤与方法 7.4 输出 7.5 质量控制 8 以企业上市准备为目标的专利导航 8.1 概述 8.2 输入 8.3 步骤与方法 8.4 输出 8.5 质量控制 9 以技术合作开发为目标的专利导航 9.1 概述 9.2 输入 9.3 步骤与方法 9.4 输出 9.5 质量控制 10 以技术引进为目标的专利导航 10.1 概述 10.2 输人 GB/T39551.4—2020 10.3 步骤与方法 10.4 输出 10.5 质量控制. 以企业产品开发为目标的专利导航 11.1 概述· 11.2 输入· 11.3 步骤与方法· 11.4 输出 11.5 质量控制· 12 成果产出· 13 成果运用· 14 绩效评价. GB/T39551.42020 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是GB/T39551《专利导航指南》的第4部分。GB/T39551已经发布了以下部分： 第1部分：总则； 第2部分：区域规划； 第3部分：产业规划； 第4部分：企业经营； 第5部分：研发活动； 一第6部分：人才管理； 第7部分：服务要求 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国知识管理标准化技术委员会（SAC/TC554)提出并归口。 本文件起草单位：国家知识产权局。 本文件主要起草人：贺化、雷筱云、张勇、李昶、陈明媛、马鸿雅、姬翔、杨明。 II GB/T39551.4—2020 专利导航指南 第4部分：企业经营 1范围 本文件提供了企业经营类专利导航的通用指导。 本文件适用于： 企业经营类专利导航的组织实施； 一企业经营类专利导航的服务和培训。 2 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T39551.1—2020 专利导航指南第1部分：总则 3 术语和定义 GB/T39551.1一2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 专利控制力 patentcontrol 运用某一专利（或专利组合），对技术、产品及其市场份额的控制能力。 4 基础条件 4.11 信息资源 除参照GB/T39551.1一2020中4.1关于信息资源的规定外，信息资源还宜包括企业信息、信用、奥 情、金融活动等信息。 4.2 2人力资源 除满足GB/T39551.1一2020中4.2关于人力资源的规定外，在实施以投资并购对象评估为目标、 以企业上市准备为目标、以技术引进为目标、以企业产品开发为自标的企业经营类专利导航时，专利导 航分析人员还宜满足具备3年以上专利权利稳定性和专利侵权风险分析的实务经验。 5专利导航项目启动 参照GB/T39551.1一2020第5章关于项目启动的规定。 1 GB/T39551.4—2020 6以投资并购对象选为目标的专利导航 6.1概述 以专利数据为基础，通过评价拟投资并购技术领域内技术拥有者的情况，从技术创新的角度为投资 并购提供避选目标对象的建议。 6.2 2输入 第5章输出的内容。 6.3 步骤与方法 以投资并购对象避选为目标的专利导航步骤与方法一般包括： a） 基于投资并购需求，确定专利检索的技术领域和地域范围，实施检索并进行数据处理； b) 筛选具有较高技术水平的专利申请人，可从技术创新能力、专利布局能力、专利运用能力等角 度分析； c） 检索b）所述具有较高技术水平的专利申请人的企业信息，并进行数据处理： d) 对b)和c)所述的信息进行关联分析，根据需求重复a)～c)步骤，确定拟投资并购对象。 6.4输出 以投资并购对象遂选为目标的专利导航的输出一般包括： 以拟投资并购对象为目标的专利导航分析报告，包括但不限于投资并购所属行业的基本情况 拟避选企业的基本情况； 可通过可视化形式展示拟避选企业的基本情况； 一专利导航数据集 6.5质量控制 参照GB/T39551.1一2020中6.2.5、6.3.5和6.4.5关于质量控制的规定。 7以投资并购对象评估为目标的专利导航 7.1概述 以专利数据为基础，通过评价投资并购对象的技术创新实力和专利侵权风险，为投资并购决策提供 建议。 7.2输入 第5章输出的内容。 7.3 步骤与方法 以投资并购对象评估为目标的专利导航步骤与方法一般包括： a） 检索投资并购对象的背景信息，可包括投资并购对象的发展历程、人员规模、发展阶段、被投资 或并购历史、主营产品的种类及市场占有率、营收状况，投资并购对象的主要竞争对手相关信 2 GB/T39551.4—2020 息，以及投资并购对象核心研发人员的教育背景、工作经历、法律纠纷及相关舆情等信息； b) 检索投资并购对象及其主要竞争对手的专利信息、相关技术领域的专利信息等； c） 核查投资并购对象的专利权归属、专利权期限、专利权的法律状态、专利运用（如：转让、许可、 质押等）、专利涉诉等情况； d) 筛选投资并购对象的主营产品或技术对应的较高技术水平的专利或专利申请，评价其专利的 权利稳定性或专利申请的授权前景，专利（或专利组合）对核心技术方案的保护程度； e） 评价投资并购对象的技术先进性和技术可替代性，可与现有技术进行对比分析； f)i 评价投资并购对象的相关专利或专利申请所使用的技术方案的侵权风险。 7.4输出 以投资并购对象评估为目标的专利导航输出一般包括： 息、创新实力及风险等情况； —专利导航数据集。 7.5质量控制 参照GB/T39551.1一2020中6.2.5、6.3.5和6.4.5关于质量控制的规定 8以企业上市准备为目标的专利导航 8.1概述 以专利数据为基础，通过系统分析企业的专利及相关技术创新情况，评价创新实力，排查市场风险， 为企业上市提供建议 8.2输入 第5章输出的内容。 8.3步骤与方法 以企业上市准备为目标的专利导航的步骤与方法一般包括： a)1 收集企业的背景信息，可包括企业的发展历程、发展阶段、主营产品的种类及市场占有率、营收 状况、与专利相关的合同、法律纠纷及相关舆情，企业主要研发人员的教育背景、工作经历、法 律纠纷及相关舆情，主要竞争对手相关信息等； b) 检索企业及其主要竞争对手的专利信息、相关技术领域的专利信息等； c） 核查企业的专利权归属、专利权期限、专利权的法律状态、专利运用（如：转让、许可、质押等）、 专利涉诉等情况，确保企业招股说明书等文件中所披露内容与上述所核查信息的一致性； （P 分析采购及供应合同中专利相关内容、人事合同中有关职务发明约定相关内容； 分析企业主要研发人员入职前专利申请及权利归属等情况； f) 评价企业专利的权利稳定性或专利申请的授权前景，专利（或专利组合）对核心技术方案的保 护程度； g) 评价企业的技术先进性和技术可替代性，可与现有技术进行对比分析； h)i 评价企业的相关专利或专利申请所使用的技术方案的侵权风险； 3