ICS 03.100.99 A50 中华人民共和国国家标准 GB/T39663—2021 检验检测机构诚信报告编制规范 Compilation specifications of integrity report for inspection body and laboratory 2021-04-30发布 2021-11-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T39663—2021 目 次 前言 引言 1 范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 4 基本原则 4.1 真实性 4.2 完整性 4.3 时效性 5检验检测机构诚信报告内容 5.1 概述 5.2 检验检测机构诚信信息 5.3 评价要素项信息 5.4 采用的评价方法及评价模式 5.5评价结论 6专业诚信评价机构出具检验检测机构诚信评价报告信息说明 7 报告内容及格式 附录A（规范性附录）检验检测机构诚信自评报告格式 附录B（规范性附录）检验检测机构诚信评价报告格式 10 附录C（规范性附录）检验检测机构诚信评价要素项分值说明及分级分类 14 参考文献 GB/T396632021 前言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本标准由国家认证认可监督管理委员会提出。 本标准由全国社会信用标准化技术委员会（SAC/TC470）归口。 本标准起草单位：中实诚信信用评价有限公司、中标联检验检测认证集团河南有限公司、国测联盟 （北京）大数据科学研究院、国家认证认可监督管理委员会、深圳天溯计量检测股份有限公司、中国标准 化研究院、国测风险管理（东莞）有限公司，福建赛福食品检测研究所有限公司、海关总署驻上海特派员 办事处、厂东方由检测股份有限公司、厂广东省中山市质量技术监督标准与编码所、滨州市诚信建设工程 检测有限公司、益阳市产商品质量监督检验研究院、澳门城市大学、衡水市质量技术监督检验院、河北中 电科航检测技术服务有限公司、江苏省优联检测技术服务有限公司、临沧市质量技术监督综合检测中 心、中国食品工业协会、广东天正科技有限公司、南京纯白矩阵科技有限公司、河南心连心化肥检测有限 公司、江苏容大材料腐蚀检验有限公司、广东国测数字经济科学研究院有限公司。 本标准的主要起草人：郭新峰、张世鹤、蒙肇芸、董彩丽、沈智勤、李雨田、王麟、李彦玲、周莉、谢军、 谢秋慧、江洲、赵燕、李向华、孟翠竹、龚天保、龚敏、王侠文、范吉刚、万雨龙、张秀英、陈彬彬、李建业、 林海、袁芬、周平、叶桂平、蔡智明、王河山、王月红、崔琳、魏兵、闫志超、杨振、许法标、苏娟、杨榆辉、 邢兵、曹伟、吴啸、张舒艺、朱止利、罗彦莉、贾仁萍、李瑞、陈日春、黄秀娟。 Ⅲ GB/T39663—2021 引言 本标准是GB/T31880《检验检测机构诚信基本要求》和GB/T36308《检验检测机构诚信评价规 范》有效实施的重要补充和保障。本标准与GB/T31880和GB/T36308共同构成了检验检测行业诚 信标准体系的基础。 本标准的制定有利于检验检测机构这一市场主体主动落实主体责任，进一步提升检验检测机构诚 信建设水平和诚信度，为检验检测机构开展诚信建设工作提供了操作规范， 在检验检测机构主动落实主体责任的情况下，专业诚信评价机构可受市场监管部门或有关部门委 托对其真实性进行诚信核查和核验，为监督检查、日常监管以及在政府采购、招标投标、行政审批、市场 准入、资质审核等事项提供技术支撑 检验检测机构诚信报告分为检验检测机构诚信自评报告和检验检测机构诚信评价报告两种形式。 IV GB/T 39663—2021 检验检测机构诚信报告编制规范 1范围 本标准规定了检验检测机构诚信报告编制的基本原则、报告内容及格式 本标准适用于检验检测机构编制《检验检测机构诚信自评报告》；专业诚信评价机构可受市场监管 部门或有关部门委托依据本标准对《检验检测机构诚信自评报告》的真实性进行诚信核查和核验。政府 采购、招标投标、行政审批、市场准人、资质审核、建立诚信档案、分类监管等事项中可参考使用。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T31880一2015检验检测机构诚信基本要求 GB/T35770—2017合规管理体系指南 GB/T36308—2018检验检测机构诚信评价规范 3 术语和定义 GB/T31880—2015、GB/T36308—2018、GB/T35770—2017界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 检验检测机构诚信报告 integrityreportforinspectionbody andlaboratory 基于检验检测机构的诚信信息、诚信度测评、合规性评价及践约度，对其诚信状况进行分析和判断 并给出该机构在一定周期内相应的诚信评价等级的技术文件。 3.2 诚信integrity 个人和（或）组织诚实守信的行为与规范，包括在从业活动中承诺与行为的一致性 [GB/T31880—2015,定义3.2] 3.3 诚信评价 integrityevaluation 对检验检测机构某一时期的诚信状况进行记录、分析和评价，并用符号表明其诚信等级的活动 [GB/T36308—2018,定义3.3] 3.4 诚信度degreeof integrity 个人和（或）组织承诺兑现的程度。 3.5 诚信度测评 integrity degree evaluation 组织为了解自身的诚信度，提升组织诚信服务意识和诚信等级水平，策划和设计获取诚信信息的程 序，实施调查，计算并分析诚信度结果的过程。 1 GB/T39663—2021 3.6 合规性compliance 履行组织的全部合规义务。 注：通过将合规融人组织文化及其工作人员的行为和态度中，使合规具有可持续性。 ［改写GB/T35770—2017，定义2.17］ 3.7 合规性评价complianceevaluation 组织为了履行遵守法律法规及标准要求的承诺，依据有关合规标准定期评价对适用法律法规及标 准遵循情况的一种评价活动。 3.8 践约度 degree of engagement 包括履约能力及兑现合同责任和义务的程度。 4基本原则 4.1真实性 报告的内容应真实，其信息的采集、记录、整理和分析可验证和可追溯。 4.2 2完整性 报告的内容应完整，结构应合理，符合5.1～5.5的要求。 4.3时效性 报告的内容应反映一定时间内检验检测机构的诚信状况。 5检验检测机构诚信报告内容 5.1概述 检验检测机构诚信报告内容包括：检验检测机构诚信信息、评价要素信息、采用的评价方法及评价 模式、评价结论等四部分。 5.2检验检测机构诚信信息 5.2.1基本信息 资本构成及股东情况、董事与经营者情况、从业人员情况、设备设施情况、年出具检验检测报告数量，分 支机构及下属单位（适用时）。 5.2.2财务信息 包括经营情况、财务数据（资产负债表和损益表）、财务分析（偿债能力、营运能力、成长能力、获利能 力分析等）。 5.2.3社会公众信息 包括检验检测报告使用方评价、银行信用等级、诉讼记录等。 2 GB/T396632021 5.2.4行业信息 与同行业相同规模的检验检测机构之间比较（人数，平均总收人，平均人均收入、从中位值看人均年 产值、从中位值看年度营业收人、从中位值看平均员工数等）。 5.3评价要素项信息 5.3.1总则 按照GB/T31880一2015、GB/T36308—2018要求，评价要素项信息包括合规要求、诚信行为、履 约能力、诚信保障、社会责任五个方面作为基本评价要素项。 5.3.2合规要求 从识法、学法、守法、用法四个方面描述，并依据GB/T36308一2018附录A“法律法规要求”进行合 规性自我评价和第三方合规性评价。 5.3.3诚信行为 从诚信声明、履约行为、信用修复三个方面描述。 5.3.4履约能力 5.3.4.1人员要求 SAC 从检验检测从业人员接受法律、法规、本标准及有关诚信要求的培训描述，确保其从业人员具有较 强的诚信意识、履约愿望及履约能力。 5.3.4.2资金要求 力及赔偿能力。 5.3.4.3技术要求 从人员能力、设备管理、样品管理、标准方法、环境条件、能力验证、报告证书七个方面进行分析其检 描述。 5.3.4.4管理要求 从组织、管理体系、独立性和公正性、人员管理、记录控制、客户服务、采购、诚信文化、诚信保障等方 面进行分析其检验检测服务保证能力，并参照GB/T31880一2015的4.4.1~4.4.9及GB/T36308 2018对应条款进行描述。 5.3.5诚信保障 5.3.5.1诚信机制 从检验检测机构对诚信要素的识别、评价、监控方面描述，包括是否建立守信激励、失信惩戒机制。 5.3.5.2主动自律 按照下列要求进行描述 3