ICS 27.010 F 01 中华人民共和国国家标准 GB/T 40010—2021 合同能源管理服务评价技术导则 Technical guidelines for evaluation of energy performance contracting service 2021-11-01实施 2021-04-30发布 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T40010—2021 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3术语和定义 4 评价原则 评价内容 6 评价实施 附录A（资料性附录）合同能源管理服务评价指标体系权重赋值示例 GB/T 40010—2021 前言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草 本标准由全国能源基础与管理标准化技术委员会（SAC/TC20）提出并归口。 本标准起草单位：中国标准化研究院、中标合信（北京）认证有限公司、中国节能协会、方圆标志认证 集团有限公司、湖州市标准化研究院、上海市能效中心、深圳达实智能股份有限公司、上海斯可络压缩机 有限公司、中关村现代能源环境服务产业联盟、高质标准化研究院（山东）有限公司、广东优华物联智控 科技股份有限公司、烟台东方能源科技有限公司、湖南楚摘信息科技有限公司、佛山绿色发展创新研 究院。 本标准主要起草人：陈立立、陈海红、李鹏程、李可伟、孙小亮、邹新强、刘猛、孙志辉、秦宏波、吕枫、 王中航、杨洁、张岚、刘静、谢修平、高宝华、李清举、聂敏、路征、管金鑫、安朝封、陈嘉、鲍威、艾斌。 GB/T 40010—2021 合同能源管理服务评价技术导则 1范围 本标准规定了合同能源管理服务的评价原则、评价内容和评价实施。 本标准适用于节能服务公司所提供合同能源管理服务质量的评价。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T24915合同能源管理技术通则 GB/T28750节能量测量和验证技术通则 GB/T36733服务质量评价通则 3术语和定义 GB/T24915、GB/T28750和GB/T36733界定的术语和定义适用于本文件。 4评价原则 评价原则应符合GB/T36733中的目的性原则、可操作性原则和全面性原则，并充分考虑合同能源 管理服务的特殊性。 5 评价内容 评价内容应包括能够反映合同能源管理服务能力、服务过程、服务绩效三个维度的指标。推荐的合 同能源管理服务评价指标体系及说明见表1。在评价过程中，可根据实际情况设置相关指标和权重赋 值。合同能源管理服务评价指标体系权重赋值示例可参考附录A。 表1合同能源管理服务评价指标体系及要求 一级指标 二级指标 指标说明 节能服务公司应具备与所提供合同能源管理服务有关的技术提供能力，包括自有技术， 技术提供能力 设备提供能力，和（或）技术集成与整合能力等 节能服务公司应配备符合所提供合同能源管理服务有关岗位要求与职责的人员，人员 服务能力 人力资源配置 能力和数量应满足合同能源管理服务的正常开展 节能服务公司应具有较为完善的组织机构和管理制度，建立保障合同能源管理服务有 组织管理水平 效实施的质量管理体系 1 GB/T40010—2021 表1 (续) -级指标 二级指标 指标说明 节能服务公司应具备合同能源管理服务所需的自有资金或融资能力、财务管理能力，确 资金及财务管理 保满足合同能源管理项目的正常实施 能够对企业净资产增长率、销售收入增长率、年平均利润率和资产负债率等财务指标的 服务能力 财务绩效评估 影响进行评估 节能服务公司应对合同能源管理项目实施的有关风险因素进行识别，具有相应的风险 风险防控能力 防范和控制能力 用能状况诊断 节能服务公司应保证合同能源管理项目用能状况诊断的科学性、客观性、合理性 节能服务公司应具备较强的项目设计能力，能够确保项目设计方案的科学性、适用性、 项目设计 可行性 合同管理 应依据GB/T24915的有关规定，签订合理、有效的服务合同，明确有关事项 合同能源管理项目所需设备/产品由节能服务公司生产的，应建立完善的设备/产品相 服务过程 生产与采购 关质量管理体系，具备质量保证能力：由节能服务公司采购的，应建立有效的采购管理 制度 施工 施工过程应符合有关法律法规及标准规范要求，并确保施工过程安全、稳定、可靠 运行与维护 节能服务公司应根据合同要求，提供及时有效的运行和维护服务 依据GB/T28750等有关节能量测量和验证标准及合同要求，进行节能量测量和验证， 节能效果评估 且相关检测、监测或计量器具较为齐备和有效 累计项目数 在一定时期内，节能服务公司已实施的合同能源管理项目应达到一定数量 项目执行 从技术、服务、效果、收益及模式等方面综合考量的项目执行情况和成效 节能服务公司应基于对客户和市场的了解，建立、维护和加强客户关系，调查客户满意 服务绩效 客户满意度 情况，并对客户反馈信息及评价结果进行分析，实现服务和管理的持续改进 节能服务公司应合法、诚信经营，具备良好的经营状况、信用记录和行业影响力，获得相 信誉度 关表彰奖励，有无重大处罚记录等 6评价实施 6.1开展合同能源管理服务评价时，应依据本标准提出的评价原则和评价内容，结合合同能源管理服 务的专业类别、客户需求、实施模式等特点，制定具有针对性的评价标准或规范。评价标准或规范应包 括详细的评价要求、评价指标体系、指标权重、指标赋值办法等。评价标准或规范应为公开可获得的 文件。 6.2评价应有计划，计划中宜包括评价目的、评价范围、评价依据、评价人员、进度安排、评价内容、评价 方式、评价结果的形式等。 6.3评价方式包括但不限于文件资料和记录查阅、项目人员询问、现场观察、档案调阅、项目抽样审查、 客户及相关方访谈、问卷调查等。 6.4对不同专业类别合同能源管理服务，如锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统 2 GB/T40010—2021 优化、绿色照明改造、建筑节能改造等，宜按项目专业类别进行评价。某类项目数量较大时，可根据项目 特征和规模，选取有代表性的项目进行评价。 6.5 5评价结果的形式宜综合考虑服务能力、服务过程、服务绩效三个维度的评价指标，以综合性评价指 标来反映合同能源管理服务水平。也可根据评价目的和需求，对服务能力、服务过程或服务绩效得出单 独的评价结果。可用不同级别来表示合同能源管理服务评价的结果。 3 GB/T40010—2021 附录A （资料性附录） 合同能源管理服务评价指标体系权重赋值示例 表A.1给出了合同能源管理服务评价指标体系权重赋值示例。示例中的指标体系由3个一级指 标、17个二级指标组成。 表A.1 合同能源管理服务评价指标体系权重赋值示例 一级指标 二级指标 指标赋值 评价时可考虑的因素 及权重 所采用的技术/设备符合国家、行业有关法律法规及产业政策导向； 拥有自有技术/设备研发及生产能力； 拥有较强的技术集成和整合能力； 技术/设备外包（外购）并可有效控制； 0~5分 是否设立内部科技技术研究开发机构并具备相应的科研条件，是否与国内 外研究开发机构开展多种形式的产学研合作； 技术 是否建立科技成果转化的组织实施与激励奖励制度以及开放式的创新创业 提供能力 平台； 是否开展面向社会公众的科学技术普及活动等 企业知识产权相关评价指标的技术先进程度、对主要产品（服务）在技术上 发挥核心支持作用、知识产权数量、知识产权获得方式、科技成果转化能力 0~5分 的强弱以及研发费用投入等，可参照《2016年高新技术企业认定评分标准 表及细则（最新版）》进行综合计算； 企业制定国际标准、国家标准、行业标准、地方标准等标准规范的情况 拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才； 服务能力 人力 0~9分 制定了相对完善的人员能力提升和考核计划，并有效实施： (38%) 资源配置 建立技术人员的能力提升计划、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度 合同能源管理业务模式、发展方向和战略目标清晰、明确； 高层领导应对完善组织的治理、提升合同能源管理服务质量及确保服务效 0~3分 果方面具有清晰的认识和思路； 组织 具有明确的服务理念，且员工理解和实践良好 管理水平 公司建立了完善的质量管理制度和质量保障体系，能够覆盖合同能源管理 0~4分 服务关键过程，且得到有力执行； 建立了合同能源管理服务自我评价和持续改进机制 资金及 具备合同能源管理服务所需的自有资金或相应的融资能力； 0~4分 财务管理 近三年内未发生过因资金问题影响合同能源管理项目正常实施的情况 财务 企业净资产增长率、销售收入增长率、年平均利润率和资产负债率等财务指 0~4分 绩效评估 标情况可进行评估，企业实际经营期不满三年可按照实际经营时间计算 风险 对风险因素进行了较为全面、深入的识别分析，具有较强的风险防范和控制 0~4分 防控能力 能力，并建立了合理、有效的风险防控应对机制